植物新品种维权有关制度探讨

武合讲


　　摘要：植物新品种既不是能专利的产品，又不是可受版权保护的作品。植物新品种与专利产品之间有着显著的区别，和作品却很相似。但是，在司法实践中，由于主流观点错误地认为品种权与专利权最近似，所以就将专利侵权诉讼中的有关抗辩制度适用于品种维权。此种做法，既不符合我国法律规定也不符合植物新品种的本质属性。文章就植物新品种维权中经常遇到的几种抗辩理由的合法性及植物新品种保护制度的完善，进行了探讨。
　　关键词：品种权、专利权、著作权、先用权、权利用尽、合法来源
　　在我国，植物新品种的保护适用《种子法》和《植物新品种保护条例》（以下简称《条例》），不适用《专利法》和《著作权法》。我国的品种权保护制度较专利权保护制度和著作权保护制度建立晚，法律法规尚未健全，实践中，由于人们错误地认为品种权与专利权最近似，常将专利权保护中的有关制度，适用于品种权。据作者统计，在中国法院网上公布的植物新品种纠纷案件中，原告撤诉率极高；在仅有的以判决方式结案的100起（截止于2010年5月底）案件中，驳回原告诉讼请求的就达20件。原告败诉的重要原因之一，就是法院支持了被告适用专利法规定的权利用尽、先用权、合法来源等抗辩理由。如在河南农业大学与山西省昔阳县种子公司植物新品种纠纷一案 和江苏里下河地区农业科学研究所诉宝应县天补农资经营有限公司侵犯植物新品种权纠纷一案中 ，法院都是适用权利用尽原则驳回了原告的诉讼请求；在莱州市永恒国槐研究所与山东科技信息报社、王庆三植物新品种权侵权纠纷案中 ，法院适用先用权原则驳回了原告的诉讼请求；在北京德农种业有限公司与武威金苹果有限责任公司等侵犯植物新品种权纠纷一案中 ，法院以合法来源为由驳回了原告要求被告承担赔偿责任的诉讼请求；在山东省莱阳市种子公司与山东连胜种业有限公司、青岛农业大学请求确认不侵犯植物新品种权纠纷一案中 ，法院以合法来源为由确认生产销售授权品种繁殖材料者不侵权。作者认为，我国的品种权人以农业教学科研单位和著名种业企业为主，其维权屡屡败诉的一个重要原因，是人们错误地将专利法规定的抗辩理由在植物新品种侵权诉讼中适用，混淆了发明专利和植物新品种的本质差异。由于植物新品种和作品一样都是靠复制传播的科学技术成果，所以应当争取适用著作权和品种权保护植物新品种 。
一、植物新品种和发明专利之间差异明显。
（一）本质属性。
植物新品种不属于发明创造，只是对现有植物的改造。植物新品种是指经过人工培育的或者对发现的野生植物加以开发，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名的植物品种 。植物新品种是实施育种方法和完成育种过程得到的结果，而不是育种过程和育种方法等如何培育植物新品种的技术方案。植物新品种是有生命的自然的以生物学方法培育或对野生植物开发出来的植物群体。植物新品种是对自然界原有产物的改进和利用，不是人们创造出来的一种全新的产物，不能以工业方法生产出来，因而不具备专利法意义上的创造性，故专利法规定对其不授予专利权 。专利法上所称的发明创造，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。主要包括产品发明和方法发明两类。产品发明是指人工制造的各种有形物品的发明。方法发明是指关于把一个物品或物质改变成另一个物品或物质所采用的手段的发明。发明是可以产生一种全新的产品或者方法的技术方案。植物新品种应当保持不变。植物新品种和发明专利比较，前者是改造，后者是创造；前者是结果，后者是程序；前者保持稳定性，后者追求发展性。
（二）授权条件。
授予专利权的发明，应当具备新颖性、创造性和实用性。申请品种权的植物新品种，应当具备新颖性、特异性、一致性、稳定性和有适当的命名。两者相比，除对新颖性的衡量标准不同外，授予专利权的发明要具有创造性和实用性；授予品种权的植物新品种要具有特异性，不要求具有创造性和实用性。
进步性要求不同。特异性不同于创造性。授予品种权的植物新品种要求具备特异性。特异性是指申请品种权的植物新品种应当明显区别于在递交申请以前已知的植物品种。这里的明显区别，包括进、退、优、劣等多个方向；不仅包括较已知品种有明显进步的，也包括较已知品种有明显退步（如败育、矮化等）的；只是这种明显退步的品种不一定具有“实用性”，不一定能通过推广经营为品种权人带来经济利益和社会效益。授予专利权的发明应当具备创造性。创造性是指与同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步；这种差异只有进步一个方向，不允许有退步。前者只要求有特性，不要求有进步；后者不仅要有特性，还要有显著的进步。
实用性要求不同。植物新品种不具有再现性（虽然利用同一亲本组合可以配制出同一杂交种，但杂交种不属于品种；对杂交种的保护，作者已另作论述 ；限于篇幅，在此不再论述）。虽然法律要求申请品种权的申请人应当向审批机关提交符合规定格式要求的请求书、说明书和该品种的照片，说明书应当包括育种过程和育种方法，包括系谱、培育过程和所使用的亲本或者其他繁殖材料来源与名称的详细说明，选择的近似品种及理由，申请品种的特异性、一致性和稳定性的详细说明，适于生长的区域或者环境以及栽培技术的说明，和申请品种与近似品种的性状对比表。但是，依据该说明书公开的内容，不仅申请品种所属技术领域的技术人员不能够培育出该申请品种，而且申请人本人依照该说明书公开的内容也不可能再培育出该申请品种。申请人不仅应当根据审批机关的要求提供必要的资料，而且还必须提供该植物新品种的繁殖材料。能够稳定地繁殖授权品种的繁殖材料，是植物新品种可保护的要件。法律要求发明专利的权利要求书应当以说明书为依据，说明书应当对发明作出清楚、完整的说明。所属技术领域的技术人员依据说明书能够实现该专利。所属技术领域的技术人员能够再现该专利即具有实用性，是发明专利可保护的要件。
公开性要求不同。植物新品种的信息不具有公开性。植物新品种的使用价值在于其具有符合人们要求的性状。性状的表现和遗传，是靠植物新品种的特殊基因所承载的遗传信息实现的。由于现有的科学技术，植物新品种的培育人也不知道植物新品种的基因组成和遗传信息，不可能公开植物新品种的清楚的完整的遗传信息，所以，申请品种权保护不需要提交植物新品种的基因序列图谱和遗传信息。所属技术领域的技术人员也不可能通过植物新品种的基因图谱或反向工程培育出植物新品种。发明专利的说明书，不仅应当对发明作出清楚、完整的说明，还要以所属技术领域的技术人员依据说明书能够实现该专利为准。
（三）保护范围。
《国际植物新品种保护公约》的两个文本和《条例》都明确规定品种权的保护范围，是授权品种的繁殖材料 。品种权说明书虽包括植物新品种的系谱、培育过程和所使用的亲本或者其他繁殖材料来源与名称的详细说明等内容，但依据说明书公开的内容不能再培育出该申请品种，说明书的内容不是植物新品种的遗传信息的载体，不必也不能成为品种权保护的范围。植物新品种的遗传信息通过繁殖材料实现代代相传，繁殖材料才是品种权的保护范围。
发明专利权的保护范围，是其权利要求的内容。权利要求应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围；说明书应当对发明作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。发明专利所属技术领域的技术人员按照说明书公开的技术方案可以再现该发明，发明专利的思想通过说明书实现人人相传，其权利要求的内容是发明专利权的保护范围。
(四)生产方式和后果。
授权品种的繁殖材料和专利产品，虽然都可生产，但是两者的生产方式和后果不同。专利产品的生产方式是制造；通过制造再现专利产品。制造是生产原先没有的，如用配件制造汽车；制造出的产品与所用原料的性能和形态都不同。这种生产是把一个物品或物质改变成另一个物品或物质，发生质的变化。授权品种繁殖材料的生产方式是繁殖；通过繁殖实现植物新品种的繁衍。繁殖是生产原先已有的，如用大豆繁殖大豆；收获的大豆与种植的大豆之间特征特性都相同。这种生产只是量的变化，不发生质的变异。
二、权利用尽原则在植物新品种侵权诉讼中的适用。
《专利法》规定，专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的，不视为侵犯专利权。这就是限制专利权权利的权利用尽原则。司法实践中，将该原则适用于品种权侵权诉讼，值得探讨。
（一）探讨的案例。
品种权人河南农业大学授权河南金赛种子有限公司生产、包装、销售豫玉22号玉米种子。金赛种子与山西天元种业有限公司约定由天元种业作为销售豫玉22号玉米种子在山西昔阳的独家代理商。随后天元种业与秦立强签订销售代理委托书，约定秦立强销售其公司的种子。秦立强将其所代销的包括豫玉22号等9种品种的种子共计32520斤交由昔阳县种子公司销售，昔阳县种子公司付给其相应的价款。昔阳县种子公司在收到秦立强的种子后，用自己的包装袋包装，以“乐玉”牌22号玉米杂交种子对外销售。河南农业大学以侵权为由将昔阳县种子公司诉讼法院，请求判令被告停止生产、销售并销毁“乐玉”牌22号玉米种子和赔偿损失30万元。审理法院根据《专利法》规定的权利用尽原则，以品种权人无权制止他人进一步销售或使用品种权人销售或经其同意出售的授权品种的繁殖材料，品种权人对该特定材料的专有权在销售领域不再有效为由，判决驳回了原告的诉讼请求。
（二）权利用尽适用于品种权，为中国现有法律所不容。
按照现行《条例》规定，任何单位或者个人未经品种权人许可，不得为商业目的生产或者销售该授权品种的繁殖材料，不得为商业目的将该授权品种的繁殖材料重复使用于生产另一品种的繁殖材料。其中的“任何单位或者个人”，应当包括从被许可人获得授权品种的繁殖材料后出售的单位或者个人。本案的被告通过从被许可人的被许可人的代销人处购买授权品种的繁殖材料并出售的行为，属于未经品种权人许可为商业目的销售该授权品种的繁殖材料的行为，构成侵权；尽管这样认为或许对于品种权人的保护范围太宽，而于被告等后续出售者似乎有失公平；但是品种权人和后续出售者之间利益的平衡，可以通过签订许可合同或授权的方式予以解决。鉴于我国部分种子企业信用缺失和侵犯品种权现象泛滥甚至猖狂的现状，通过立法充分保护品种权人的利益，对于授权品种的繁殖材料售出后的继续出售行为仍加控制并不为过。司法实践中脱离我国植物新品种保护的法律现状和客观现实，直接将《专利法》中的权利用尽原则适用于植物新品种保护，在实行制定法的中国，为法律所不容。
1、为我国《立法法》所不容。我国加入的《植物新品种保护公约(1978年文本)》和颁布的《条例》中，规定的免责事由不包括权利用尽。依据《条例》第六条规定，未经品种权人许可为商业目的生产或者销售、使用该授权品种的繁殖材料的，都属侵权；但《条例》第10条规定的利用授权品种进行育种及其他科研活动和农民自繁自用授权品种的繁殖材料（即权利限制）以及第11条规定的强制许可（即行使限制）除外。权利用尽原则不属于品种权的上述限制条款范围。发明专利和植物新品种的性质以及由此产生的社会关系不同，前者的权利用尽原则不可直接引用到后者中。《条例》是为实施《种子法》第十二条规定的植物新保护制度所制定的具体办法，是《种子法》的下位法和特别法。因为《专利法》明确规定植物新品种不受其保护，所以《专利法》不是《条例》的上位法，也很难说两者之间具有一般法与特殊法的关系。将《专利法》规定的制度直接适用于植物新品种保护，不符合《立法法》规定的法律适用规则。
2、为我国《合同法》所不容。即使品种权和专利权类似，依据合同法规定的“专利实施许可合同的受让人应当按照约定实施专利不得许可约定以外的第三人实施该专利”的禁止转许可的原理，经品种权人许可生产、销售、使用授权品种繁殖材料的被许可人，也只能自己生产、销售、使用授权品种的繁殖材料，未经品种权人特别授权，也不得许可他人生产、销售、使用授权品种的繁殖材料。因转许可能够架空品种权人的品种权，司法不应认可转许可行为的合法性；否则，整个植物新品种权许可制度将归于无序，使得任何获得某类许可权的主体均可以许可的名义而设立无数个“转许可”，这显然是植物新品种权保护制度所不能允许的。本案的判决书没有载明品种权人是否许可被许可人享有再许可他人销售授权品种种子的权利，如果品种权人没有授权被许可人享有转许可权，河南金赛和山西天元以及秦立强之间的转委托都属侵权；被告销售自侵权人处购得的该授权品种的繁殖材料，显然属于侵权。
3、为我国《物权法》所不容。品种权的特点之一在于其独占性。在繁殖材料存在品种权的情况下，他人对繁殖材料的所有权权利的行使，不得侵害或妨碍品种权人的品种权。自经品种权人许可销售授权品种繁殖材料的被许可人处购得授权品种繁殖材料的，虽然对所购买的繁殖材料享有所有权，其可以使用其生产粮食，但未经品种权人许可，不得为商业目的生产、销售该繁殖材料。也就是说，由于繁殖材料上存在品种权，造成繁殖材料的所有权人对该繁殖材料所有权的行使，不得侵犯品种权人的品种权，即品种权限制了所有权。就本案，即使河南金赛、山西天元、秦立强之间的连环转委托都得到了河南农大的许可，被告自秦立强处购得该授权品种的繁殖材料，未经品种权人河南农大许可，为商业目的销售该授权品种的繁殖材料，也构成侵权。
（三）权利用尽适用于品种权，为生物的可繁殖性所不容。
即使具有制造奔驰汽车的全部图纸和配件，也只有所属技术领域的技术人员能够制造出奔驰汽车。汽车销售公司不一定都会造汽车，购买的汽车只能越卖越少而不可能越卖越多。植物新品种却不是这样。植物新品种的生产方式是繁殖 。只要得到植物新品种的繁殖材料，几乎任何人都可以在适宜的环境下繁殖出植物新品种。非品种权人一旦得到授权品种的繁殖材料，就可以通过进一步繁殖获得大量的授权品种的繁殖材料，再也不必花钱自品种权人处购买授权品种的繁殖材料。若将权利用尽原则适用于植物新品种的繁殖，就将从根本上剥夺品种权人的权利，否定植物新品种保护制度。作者就曾遇到这样的案例：公司甲于2002年自品种权人乙处购买某小麦授权品种的种子10000KG销售给公司丙，2006年乙发现丙销售该授权品种的种子予以制止时，丙以2002年乙向甲出具的购种发票为证抗辩乙的权利用尽，2009年乙再次制止丙销售该授权品种的种子时，丙仍以2002年乙向甲出具的购种发票为证抗辩乙的权利用尽。购买一次种子销售10年，且越卖越多，这体现的就是植物新品种繁殖材料的可繁殖性。
依据《条例》第六条规定，品种权人的许可权分为两种：许可生产和许可销售。经品种权人许可销售授权品种繁殖材料的，不得生产授权品种的繁殖材料；经品种权人许可生产授权品种繁殖材料的，不得销售授权品种的繁殖材料。品种权人许可被许可人繁殖授权品种繁殖材料的，不等于许可其销售授权品种的繁殖材料；被许可人对自己繁殖的授权品种的繁殖材料不享有销售权，未经品种权人许可不得销售；品种权人对被许可人繁殖的授权品种的繁殖材料仍具有独占权。品种权人控制了授权品种繁殖材料的繁殖，就控制了授权品种繁殖材料进入市场的根源。所以，植物新品种繁殖材料的繁殖，不能适用权利用尽。我国加入的《国际植物新品种保护公约(1978年文本)》没有规定权利用尽。我国没有加入《国际植物新品种保护公约(1991年文本)》，不受其规定约束。(1991年文本)第16条规定的育种者权利用尽，“授权品种的繁殖材料，已由品种权人或经其同意在市场销售，育种者权利均不适用。涉及该品种的进一步繁殖的除外”，与我国《专利法》规定的权利用尽有着本质的区别：(1991年文本)规定的育种者权利用尽，只适用于销售，不适用于进一步繁殖；《专利法》规定的权利用尽的适用范围包括使用和销售。即使在 (1991年文本)的成员国，权利用尽也不适用于进一步繁殖。
经品种权人许可销售授权品种繁殖材料的，品种权人能自许可销售过程中获得报酬，所以，授权品种繁殖材料的销售，不会损害品种权人的利益，可以适用育种者权利用尽。就本案，被告销售的种子是自行分装的，没有种子标签和品种说明，不符合销售包装的商品种子的要件，不能证明被告以“乐玉”牌22号销售的玉米杂交种子就是秦立强交付的豫玉22号的种子。根据有关规定 ，被告于2006年销售的种子既然发芽率合格，就不可能是品种权人于2003年生产在2004年1月售出的种子，不能排除被告销售的种子是于2005年自行配制或通过其他途径得到的。本案的证据不能证明原告对该种子已经权利用尽，不能否定被告侵犯了原告的品种权。
三、植物新品种侵权诉讼中先用权原则的适用。
《专利法》第六十九条第一款第（二）项规定：在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的，不视为侵犯专利权。这就是限制专利权权利的先用权或在先使用原则。作者认为，先用权不可能适用于植物新品种保护。
（一）探讨的案例。
双季米槐的品种权人莱州市永恒国槐研究所以王庆三生产、销售该授权品种的繁殖材料为由诉讼法院，要求停止侵权、赔偿损失。法院认为，王庆三从他人处购买的双季米槐树苗在品种申请日之前就已成活，拥有该批树苗的所有权早于国槐所的品种权，根据“保护在先权利”原则，国槐所以在后产生的植物新品种权要求认定王庆三在先种植的并早于品种权出现的苗木侵犯其植物新品种权的请求，不符合公平原则和“两种合法权利存在冲突应保护在先产生的合法权利”的基本法理，王庆三种植苗木不构成对国槐所品种权的侵犯。王庆三将其所种植双季米槐的苗木在品种权授权之日后销售，是其对享有所有权的苗木的处分行为，而该所有权产生于国槐所的品种权之前，王庆三对这种在先产生的所有权的处理并不受在后产生的品种权的限制。审理法院判决驳回了莱州市永恒国槐研究所的诉讼请求。这是法院将专利法规定的“先用权”适用于品种权保护的一个典型案例 。
（二）植物新品种的生物性和自然性，决定了品种权不可能适用先用权。
植物是生活在自然环境下有生命的生物。植物繁殖过程中的性状分离和基因重组，具有自由性；植物性状和基因的大量性，决定了植物变异的多样性。植物变异的自由性和多样性，决定了选育完全相同品种的不可能性。植物变异的自由性和不可控制性，决定了即使是有经验的育种家，也不能主动地决定植物的变异方向和变异类型，只能被动地从变异后代群体中选择具有目标性状的植株进行培育。这种被动的选育，不可能从海量的变异群体中选育出性状完全相同的两个品种。即使是由同一个育种家、选用同样的育种材料、采取同样的育种方法，也不可能选育出相同的品种。
尽管使用相同的亲本和杂交方式可以得到相同的杂交种，但杂交种不具有遗传稳定性和经过繁殖相关的特征或者特性一致性，不属于品种；配制杂交种的方法可以申请专利，其适用先用权问题，应另当别论 。
（三）现行品种保护制度，不允许存在先用权。
1、品种试验制度，决定了在品种权申请日之前不存在与申请品种相同的植物品种。
植物新品种属于农业科技成果中的技术成果。作为科技成果应当通过科技成果鉴定（通过省级以上品种审定单位审定的动植物新品种属于科技成果，无须再鉴定）。植物新品种的鉴定程序是品种试验。品种试验包括区域试验和生产试验。区域试验要在不同生态类型区不少于5个试验点和试验时间不少于两个生产周期，对品种丰产性、适应性、抗逆性和品质等农艺性状进行鉴定；生产试验在同一生态类型区接近大田生产的条件下不少于5个试验点和试验时间为一个生产周期，对品种的丰产性、适应性、抗逆性等进一步验证，同时总结配套栽培技术。经过多年、多地、多人在大田生产条件下试验的品种，不可能是未知品种。他人销售双季米槐品种繁殖材料属于推广行为。依据《农业技术推广法》规定，推广的植物新品种，必须在推广地区经过试验证明具有先进性和适用性。王庆三没有举证山东省林木品种审定委员会颁发的林木良种证书、山东省林业局公告或《科学技术成果鉴定证书》等能够证明其所种植的双季米槐品种是其自己或他人在品种权申请日以前培育的经过品种试验的植物品种。没有双季米槐品种的“出生证”，主张在先培育出双季米槐品种，缺乏事实根据。
2、实质审查制度，决定了在品种权申请日之前不应存在与申请品种相同的植物品种。
《植物新品种保护条例》规定，植物新品种应当明显区别于在递交申请以前已知的植物品种，即植物新品种必须具有特异性。授权品种都是通过审批机关对其特异性等进行实质审查，证明其与包括品种权申请初审合格公告、通过品种审定或者已推广应用的品种在内的全部已知品种具有明显区别。所以，不应存在植物新品种递交申请以前与申请品种相同的已知的植物品种。
3、一物一权原则，决定了品种权不允许先用权存在。
依据《条例》第八条规定，一个植物新品种只能授予一项品种权。在一个植物新品种已被授予一项品种权的情况下，即使在品种权申请日之前已经选育出与申请品种相同的植物品种，也不可能获得品种权。没有品种权就不享有使用权。品种权不允许先用权存在。
4、在先品种权利人，应向植物新品种复审委员会请求宣告品种权无效；不可主张先用权。
依据《条例》规定，如果在品种权申请日之前已经选育出与申请品种相同的植物品种，将影响授权品种的特异性。此种情况，自审批机关公告授予品种权之日起，植物品种培育人可以申请品种或授权品种不具备《植物新品种保护条例》第十五条规定的特异性为由，向植物新品种复审委员会提出书面请求，宣告品种权无效。在审批机关登记和公告品种权宣告无效前，未经品种权人许可使用与授权品种繁殖材料相同繁殖材料的，仍属侵犯品种权。即使确实是在品种权申请日之前已经选育出与申请品种相同的植物品种的人，为商业目的使用授权品种繁殖材料的，向法院以先用权主张免责，也没有法律依据。
广东省广州市机构编制委员会


关于印发《广州市国土资源和房屋管理局职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知

穗编字〔2001〕158号

各区、县级市党委、人民政府，市直有关单位：

《广州市国土资源和房屋管理局职能配置、内设机构和人员编制规定》已经市委、市政府批准，现予印发。

广州市机构编制委员会

二○○一年八月十三日

广州市国土资源和房屋管理局职能配置、内设机构和人员编制规定

根据《中共广州市委、广州市人民政府关于印发〈广州市市级党政机构改革方案〉、〈广州市市级党政机构改革方案实施意见〉的通知》（穗字〔２００１〕４号），广州市国土局、房地产管理局（合署办公，一个机构、两块牌子）更名为广州市国土资源和房屋管理局（简称市国土房管局）。市国土房管局是市政府负责全市土地资源、矿产资源、房地产和测绘事业的工作部门。

一、职能调整

（一）划入的职能

１.原市矿产资源管理办公室承担的行政管理职能。

２.原由市建设委员会暂时承担的住宅小区（含居住小区、住宅组团）物业管理的行政管理职能。

３.原由市建设委员会承担的房屋白蚁防治的行政管理职能。

４.原市计划委员会承担的组织编制国土规划的行政管理职能。

（二）划出的职能

将住房制度改革、住宅建设职能委托给市房改办、住建办承担。

（三）转变的职能

按照政企分开的原则，解除与所属企业的行政隶属关系，不再直接管理所属企业。

（四）清理行政审批事项

１.保留审批的事项：（１）房屋拆迁及拆迁延期许可；（２）采矿权（市级）；（３）地质灾害治理方案。

２.保留核准的事项：（１）地名（道路、桥梁、小区、大型建筑物等名称）命名、更名、销名；（２）商品房预售许可；（３）申请临时使用土地；（４）发还华侨房屋；（５）房地产中介服务机构及中介人员资质；（６）房屋拆迁单位资质；（７）物业管理企业资质（三级）；（８）房屋修缮工程许可；（９）房屋安全鉴定单位资质；（１０）白蚁防治企业资质；（１１）白蚁防治工程许可；（１２）房屋产权登记及变更；（１３）房地产抵押办理他项权登记；（１４）商品房预售款使用；（１５）土地出让金计收；（１６）房屋修缮企业资质；（１７）商品房预售预购合同登记；（１８）拍卖房地产权属审查；（１９）建设用地征地“农转非”人数的核定和指标分配；（２０）经简测计算的矿产储量认可。

３.保留审核的事项：（１）申请建设用地确认、登记、发证；（２）土地使用权交易；（３）建设用地延期；（４）乡、镇级土地利用总体规划；（５）土地所有权和使用权；（6）土地使用权变更登记；（７）县级土地利用总体规划；（８）农用土地开发复垦项目；（９）占用和调整补充基本农田保护区；（１０）房地产评估资质；（１１）危房改造项目认定；（１２）闲置土地的处置；（１３）采矿权（省级以上）；（１４）采矿权转让；（１５）矿产资源补偿费减免。

４.合并的事项：（１）拆迁期限延期，合并到“房屋拆迁许可”；（２）房屋产权变更登记，合并到“房屋所有权登记”。

５.取消的事项：（１）房屋安全鉴定许可；（２）物业维修基金使用；（３）房屋（涉外宾馆、酒店）租赁登记；（４）房屋拆迁异地补偿安置面积增幅系数；（５）房地产拍卖资质；（６）商品房代销许可。

二、主要职责

根据上述职能调整，市国土房管局的主要职责是：

（一）贯彻执行中央、省和市有关土地、矿产、房屋和测绘管理的法律、法规、规章和政策，组织拟订地方性管理的法规、规章和政策，并组织协调实施。

（二）组织编制和实施土地利用总体规划、国土规划；组织土地调查和土地统计；组织编制土地开发、利用、整治、保护和荒废土地开发复垦规划、计划，并对其执行情况进行协调和监督检查；建立健全土地动态信息监测体系。

（三）负责土地征用、划拨、出让、转让、变更工作；计收土地使用权出让金；受理建设项目用地的审核及报批工作；编制建设用地计划和各类用地定额指标并组织实施；负责闲置土地的处理和建设土地招标拍卖有形市场。

（四）负责城乡地政房政及地籍、房籍资料的统一管理；负责土地、房产的权属确认、转移、登记、发证工作；调处房地产权属纠纷及裁决房屋拆迁补偿安置纠纷。

（五）负责土地、矿产资源监察，依法查处违法用地和违法探矿、采矿案件。

（六）负责商品房预售、房地产转让、租赁、抵押、房屋调换及房地产评估的管理；负责土地分等定级及制定基准地价、标定地价和各类房屋的重置价格；负责组织和管理国有土地使用权出让及涉及国家税费的房地产价格评估；负责房地产中介服务机构资质及从业人员资格的核准；负责房地产市场管理和监督检查，查处非法房地产交易和违法使用土地案件；征收或代收有关房地产税费。

（七）负责城市房屋拆迁、修缮、安全鉴定、房房改造和白蚁防治工作，组织编制城市危房改造以及房屋拆迁、修缮的规划和计划，并组织协调实施。

（八）负责房地产物业管理，检查、监督房地产物业管理执行政策法规的情况；负责房屋（含住宅小区）物业管理。

（九）负责地名标准化管理，按国家规定程序办理地名命名、更名、销名的核准工作。

（十）管理矿产资源，编制矿产资源勘查、开发利用规划；负责法律、法规授权范围内矿种的采矿登记和发证工作，组织征收矿产资源补偿费；依法监督管理矿产资源开发利用和地质环境及垦复绿化工作；协调处理采矿权属、地质勘查纠纷；负责地质行业管理；管理地方地质勘查资金；协同水行政主管部门管理地下水资源。

（十一）负责土地、矿产、房屋和测绘的科学技术、信息交流、宣传教育和外事活动工作，组织指导行业职工队伍的培训、继续教育等工作。

（十二）拟订测绘工作规划、计划和技术标准；组织并管理基础测绘、行政区域界线测绘、地籍测绘和其他重大测绘项目；依法实施测绘行业管理。

（十三）负责管理市住宅建设办公室和市住房制度改革领导小组办公室。

（十四）负责指导各区、县级市土地、矿产、房屋、测绘管理系统的业务工作。

（十五）承办市政府和上级有关部门交办的其他事项。

三、内设机构

根据上述职责，市国土房管局设１４个职能处（室）。

（一）办公室

组织协调局日常工作，拟订并协调实施机关的各项规章制度；负责机关公文的收文、拟办、督办和发文审核工作，协调管理机关的综合、文秘、保密及文书档案工作；组织调研、信息、房地产修志及议案提案的办理工作；负责信访、接待、对外联系和机关重要会议、活动的组织协调工作；负责局行政开支审核、固定资产的购置和管理等工作。

（二）计划财务处

负责管理局各专项资金及机关财务工作，指导和监督检查本系统单独设置财务单位的财务工作；编制局年度财务收支计划和年度财务决算报告，对局属各单位年度收支计划及年度财务决算进行审查批复；监督管理预算外资金；负责基本建设投资的审核报批及危房改造基建投资计划报审、发包合同及季度用款计划审查；负责局各项经济技术指标的计划、统计工作。

（三）政策法规处

负责拟订国土资源和房屋、测绘管理的法规、规章及调研工作；负责局规范性文件的修订及清理工作；负责国土资源和房屋管理、测绘系统专业法律法规的宣传、学习、培训及检查执行情况；负责依法行政的监督检查和协调处理工作；负责局“窗口办文”的督办工作；负责局行政案件的处理、协调、复议和诉讼等工作；协助司法、行政机关执行国土资源和房屋权属处理。

（四）土地利用规划处

组织编制市土地利用总体规划、国土规划并协调实施，指导区、县级市、镇土地利用总体规划的编制工作；负责区、县级市土地利用总体规划的预审报批和镇级土地利用总体规划的审查工作；组织耕地保护工作；负责基本农田保护区的划定和变更工作；负责后备农用土地的开发、复垦、整理及管理工作；负责土地利用计划的编制、计划指标的下达及日常管理工作；组织建设项目用地预审工作；负责耕地开垦费的核收工作。

（五）建设用地处

协助编制市年度土地利用计划，组织编制建设用地供应计划并组织实施；负责市区经营性土地招标、拍卖计划的编制和组织实施；参与建设项目用地预审工作；办理国有建设用地、农民集体所有建设用地以及临时建设用地的呈批工作；办理涉及农用地转为建设用地或涉及征用集体建设用地的建设项目用地的报批；依法办理用地单位的权属变更和建设用地的延期工作；统一受理历史用地审查工作和历史用地补办手续工作；审查区局办理的征地、税费缴交、核减耕地面积、农转非办理情况；办理征地“农转非”工作；负责收回土地使用权和闲置土地的处置工作；制定和调整征地补偿标准；负责征地政策的落实工作。

（六）土地矿产监察处

负责监督检查土地、矿产管理法律、法规、规章的执行情况，预防违法用地和违法探矿、采矿行为的发生；组织土地矿产执法动态巡查工作，受理对土地、矿产违法行为的检举、控告；依法查处违法批地、违法用地、违法探矿采矿和土地矿产侵害权案件；监督检查土地、矿产管理工作人员依法履行职责的情况。

（七）产权地籍处（挂广州市测绘管理办公室、广州市土地权属纠纷调处领导小组办公室牌子）

负责土地、房屋的权属确认和管理，负责土地权属纠纷的处理；对直管房的处理进行监督、检查；办理房屋接管、代管和撤管工作；会同市侨务等有关部门落实华侨房屋等房屋政策及办理具体事务工作；组织土地调查和土地统计；建立健全土地动态信息监测体系和地籍信息化建设；指导、协调房地产登记、发证工作；管理测绘工作，管理和组织地籍测量，组织制订地籍管理技术规程。

（八）房地产市场管理处

制订房地产开发规划和年度计划，负责房地产市场管理和监督检查，受理有关房地产市场的投诉，依法查处违法违规案件；负责核发商品房开发项目的预售许可证；指导房地产转让、商品房预售备案的管理工作；房地产中介服务机构及中介服务人员的资质审核工作；负责办理土地使用权出让金的审核、收缴及签订土地使用权出让合同的具体工作；负责商品房预售及土地使用权出让金的统计工作；指导市地产业协会、房地产学会及房地产估价师协会。

（九）房地产物业管理处

负责研究制订房地产物业及危房改造的有关管理规章、政策；负责物业管理和危房改造的行政管理工作，审核或核准物业管理企业资质，指导物业管理招投标工作，监督检查物业维修基金的管理和使用；核定危房改造项目及危房的排危抢险工作；核发修缮施工许可证，审定私房抢修代管项目；核发房屋安全鉴定资格证书，组织指导房屋抗震加固和三防抢险工作；负责房屋白蚁防治工作，核定房屋白蚁防治单位资质；指导房屋租赁管理工作，制订房屋租金政策和住宅房屋租金标准、非住宅房屋指导租金；负责直管房管理工作；负责文明住宅小区创建工作；参与名城保护区的建筑物的保护工作；组织防空袭中全市重点建筑物的抢修抢建工作；指导市物业管理协会。

（十）矿产资源管理处（挂广州市矿产资源管理办公室牌子）

组织编制全市地质勘查工作的中、长期规划和年度计划，负责全市矿业行业的行政管理；负责法律、法规授权范围矿种采矿权的授予、登记、变更、延期、注销管理工作；协调处理采矿权纠纷，对矿产资源的开发、利用和保护进行监督管理；协助组织征收矿产资源补偿费；组织辖区内矿产资源综合分析，管理矿产资源开发利用信息系统，管理区级矿管员；对地质勘查成果进行审查和登记；检查和监督在本辖区内进行勘查工作的地勘单位的资格和勘查活动；协调处理地质灾害防治规划、计划；组织协调地质灾害的整治，监督检查采矿活动后的环境治理和垦复绿化工作；协同水行政主管部门管理地下水资源。

（十一）房屋拆迁纠纷裁决处

受理以本局名义作出的对被拆迁的房屋实行先拆迁安置腾出土地，后补偿产权的行政裁决案件；受理拆迁人与被拆迁人对补偿形式和补偿金额、安置用房面积和安置地点、搬迁过渡方式和过渡期限经协商达不成协议纠纷案件的裁决；对裁决不服申请行政复议的案件作出书面答辩、办理行政诉讼案件。

（十二）组织人事处（机关党委办公室与其合署办公）

负责局机关及直属单位的组织、人事管理工作；负责干部及直属单位领导班子的管理、考察、调配、任免等工作；管理局机构编制、人事档案和劳动工资、劳动保险、福利待遇、计划生育工作；负责局工作人员的吸收录用、培训、调配及专业技术人员管理和继续教育工作；负责职称评定、改革工作；负责出国（境）人员的政审和管理局系统的安全保卫工作；负责党建、党务及党建学会的日常工作；负责统战、侨务、对台工作。机关党委的办事机构设在组织人事处。

（十三）宣传科教处

负责党的路线、方针、政策和法律、法规的学习宣传，组织制订专业培训和科技发展规划、计划；负责普法、国防知识、精神文明建设教育和宣传报道工作；组织国土资源和房屋管理、测绘系统的专业培训；负责信息化建设工作的规划和指导；负责科技档案、科技保密、科技成果、科技奖励工作和科技项目的审核、报批工作，组织科技开发、成果申报及推广应用；组织有关学术交流活动和科普活动；负责市房地产行业政研会的日常工作；指导工、青、妇等工作。

（十四）纪委办公室、监察室（合署办公）

负责党的纪律检查和廉政建设、纠正行业不正之风等工作；负责行政监察的检查监督工作；负责处理举报、信访工作，查处违法违纪案件和严重不正之风问题；负责对局机关及直属单位的财经制度及其他有关经济事项进行内部审计监督。

离退休干部管理处

贯彻中央、省、市有关离退休干部工作的方针、政策；组织离退休干部阅读、学习文件和参加政治活动；负责离退休干部的医疗保健、生活福利、休养和用车等服务的安排；有组织有领导地发挥离退休干部在社会主义两个文明建设中的作用；会同有关部门办理办理离退休干部的丧葬和善后处理事宜；负责对直属单位的离退休干部工作进行检查指导，并转发和传达有关文件；承担上级交办的其他有关离退休干部工作的事宜。

四、人员编制和领导职数

市国土房管局机关行政编制１２９名。其中局长（兼党委书记）１名，副局长４名，党委副书记１名，纪委书记１名；正副处长（主任）３９名。

离退休干部工作人员编制８名。其中离退休干部管理处正副处长２名。

五、其他事项

（一）广州市国土资源和房屋管理局机关服务中心，为局管理的处级事业单位。负责局机关的基建、物资设备、环境绿化、爱国卫生、房屋维修、公务用车、交通安全、通信、文印、水电、花木工等辅助性、服务性工作。内设综合部、财务部、服务部、物业部、设备部、政工科。该中心配事业编制６０名（人员经费由财政核拨２０名，经费自给４０名）。其中主任１名，副主任２名，专职党支部书记１名。

（二）与有关部门的关系

１.与市建委的关系：市建委负责房地产开发建设行为的管理工作（含房地产开发企业的资质审查）、商品住宅建设项目综合验收工作；市国土房管局负责制定房地产开发的规划和年度计划，负责房地产开发用地、房地产交易（含商品房预售、转让等）、房地产权属登记管理、房地产物业管理等工作。

２.与市城市规划局的关系：市国土房管局是负责全市测绘行政工作的主管部门；市城市规划局是负责城市规划勘察测量工作的管理部门。

３.与市水利局的关系：根据《中央机构编制委员会办公室关于矿泉水地热水管理职责分工问题的通知》（中编办发〔１９９８〕１４号）的规定，开采矿泉水、地热水的，先到水利部门办理取水许可证，再凭取水许可证到国土资源和房屋管理部门办理相应采矿许可证。