河北省人民政府关于印发河北省南水北调中线干线工程建设征地拆迁安置暂行办法的通知

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河北省人民政府关于印发河北省南水北调中线干线工程建设征地拆迁安置暂行办法的通知

河北省人民政府


河北省人民政府关于印发河北省南水北调中线干线工程建设征地拆迁安置暂行办法的通知

【文  号】 冀政[2005]77号

  
  石家庄、保定、邢台、邯郸市人民政府,有关县(市、区)人民政府,省政府各部门:
  《河北省南水北调中线干线工程建设征地拆迁安置暂行办法》已经省政府第49次常务会议讨论通过,现印发给你们,请认真贯彻执行。

  二○○五年九月十六日

  河北省南水北调中线干线工程建设
  征地拆迁安置暂行办法
  第一章 总 则
  第一条 为规范我省南水北调中线干线工程建设征地和拆迁安置(以下简称征迁安置)工作,保证南水北调工程顺利实施,根据国家有关法律法规及《南水北调工程建设征地补偿和移民安置暂行办法》,结合我省实际,制定本办法。
  第二条 征迁安置工作应严格按国家有关法律、法规及政策进行,做到公开、公平、公正,接受社会监督。
  第三条 征迁安置工作按照国务院确定的管理体制实施,结合我省实际,实行分级、分部门负责,条块结合,县为基础,项目法人参与的工作机制。
  第四条 南水北调工程本着合理利用土地、保护耕地的原则,按照国家批准的数量、类别征收土地,任何单位不得借机多征多占。
  第五条 各级人民政府应对被占地农民进行妥善安置,并坚持以下原则:
  (一)统筹兼顾国家、集体、个人利益。
  (二)以人为本,尊重群众意愿,维护被占地农民的合法权益,确保被占地农民生活水平不降低。
  (三)因地制宜,统筹考虑农业安置、就业安置、货币安置、养老保险安置、投亲靠友安置等方式,优先考虑本村农业安置。
  第六条 专项设施和企事业单位恢复,严格执行国家确定的“原标准、原规模或恢复原功能”政策。第七条 占压文物发掘与保护,坚持保护为主、抢救第一、合理利用、加强管理的方针。
  第八条 征迁安置工作实行任务与投资包干责任制,坚持责权统一、计划管理的原则。
  第九条 省、有关设区市(以下简称市)及县(市、区)(以下简称县)人民政府应确定负责征迁安置的工作机构。
  第十条 本办法适用于我省南水北调中线干线工程初步设计批复后的征迁安置工作。
  第二章 各级各部门责任
  第十一条 省人民政府对南水北调中线干线工程省内征迁安置工作负总责,研究制定重大方针政策,与有关市人民政府签订征迁安置责任书,落实征迁安置任务。
  第十二条 有关市人民政府为辖区内征迁安置责任主体,领导辖区内征迁安置工作,与沿线各县人民政府签订责任书,将任务分解落实到县。
  第十三条 有关县人民政府为辖区内征迁安置实施主体,负责组织有关部门和乡(镇)人民政府、村集体经济组织,按期完成本辖区征迁安置任务,及时提供工程建设用地,为工程建设创造良好的外部环境。
  第十四条 省南水北调工程建设委员会办公室(以下简称省南水北调办)是省征迁安置工作的综合管理部门,负责编制计划,落实资金,指导、协调、督促、检查各级各部门按期、保质完成征迁安置各项工作。
  第十五条 有关市南水北调工程建设委员会办公室(以下简称市南水北调办)是辖区内征迁安置工作的主管部门,指导、协调、督促、检查市有关部门和县征迁安置各项工作,组织县编制实施计划,控制进度与投资,及时处理实施过程中出现的问题。
  第十六条 有关县确定的南水北调征迁安置工作机构是县征迁安置工作的主管部门(以下简称县征迁安置主管部门),负责编制、落实征迁安置实施计划,完成承担的具体征迁安置工作,督促、检查、协调相关行业部门完成各自承担的征迁安置任务。
  第十七条 省国土资源、林业、通信、电力、文物、水利、交通、农业等部门(以下简称省行业主管部门)是本系统、本行业所涉及征迁安置工作的责任部门,负责协调解决本系统征迁安置工作中的问题,管理本行业迁建、恢复项目的实施工作。市、县有关部门要按市、县人民政府及省行业主管部门的部署和要求,按期、保质完成任务。
  第十八条 各级各部门都要按照构建和谐社会的要求,做好宣传和沿线群众的思想工作,争取群众的理解和支持。市、县人民政府要组织有关部门,制定辖区内预防和处置群体性突发事件的预案,确保社会稳定。
  第三章 工程建设用地征收
  第十九条 永久性建设用地征收。
  (一)南水北调中线干线工程项目法人(以下简称项目法人),在工程建设计划下达后,向工程所在地县国土资源主管部门(以下简称县国土主管部门)提出用地申请,涉及占用林地的还应向县林业主管部门提出占用林地申请。各单项工程可行性研究报告批复文件、初步设计批复、建设项目用地预审、占压矿产资源审核意见、地质灾害危险性评估、占用林地审核同意书等共性用地报批材料,由项目法人直接提供给省国土资源厅。被占地群众异地安置、城镇和企事业单位迁建、专项设施恢复用地,由县征迁安置主管部门向县国土主管部门提出用地申请。
  (二)县国土主管部门按规定实行预公告,会同县林业主管部门、县征迁安置主管部门、乡(镇)人民政府、村集体经济组织(或企事业单位)、项目法人,对拟用地块的权属、地类、面积等现状进行调查并勘界埋标,共同签字确认。耕地与林地类别的划分,由县国土、林业主管部门根据现状和相关规划现场协商确定,遇有争议时由县级人民政府依法确定。土地权属有争议时,按《土地权属争议处理暂行办法》处理。
  (三)市、县征迁安置主管部门组织项目法人、设计单位、监理单位、县有关部门及被占压企事业法人、乡(镇)人民政府和村集体经济组织,随同土地勘界,对地上附着物和占压影响的各类专项设施情况进行清点,共同确认,并由产权人签字。对主体工程外的附属工程永久用地,应按照节约和保护土地的原则,商项目法人与设计单位进行优化。
  (四)县国土主管部门依法编制《建设用地项目呈报说明书》、《农用地转用方案》、《补充耕地方案》、《征收土地方案》、《供地方案》。沿线具有开发补充耕地条件的区域,应优先列入县《补充耕地方案》,并与被占地农民生产安置有机结合。《征收土地方案》由县国土主管部门会同县征迁安置主管部门和有关单位,按市政府依据国家批复的有关政策所确定的具体补偿标准和安置方案,告知被征地农村集体经济组织和农户,并听取意见后编制。
  (五)县国土主管部门完成上述方案编制并依法履行相关程序后,按规定组卷并逐级上报,经省国土资源厅审核汇总后,由省人民政府报国务院。
  (六)县国土主管部门会同县征迁安置主管部门,将批准征地机关、批准文号、征收土地的用途、范围、面积、征地补偿标准、农业人口安置办法和办理征地补偿的期限等,在被征收土地的乡(镇)、村予以公告。县征迁安置主管部门组织有关乡(镇)人民政府、村集体经济组织,填写省南水北调办统一印制的分村、分户兑现卡,3个月内完成土地、青苗、地上附着物等各项补偿费兑付,并及时落实安置方案。(七)市、县国土主管部门按批准的《供地方案》依法供地。颁发《国有土地划拨决定书》、《建设用地批准书》。
  (八)对控制工期的工程,可按有关规定先行用地。在确认所需使用土地的权属、地类、面积,兑现地上附着物和青苗补偿费,妥善处理好先行用地有关问题的前提下,项目法人向省国土资源厅提出先行用地申请,并抄送用地涉及的市、县国土资源部门。省国土资源厅报国土资源部审查同意后,控制工期的单体工程可先行用地。
  第二十条 临时使用土地。
  (一)项目法人或建设管理单位向县征迁安置主管部门报送临时用地数量、使用目的、拟占用区域等相关材料。
  (二)市南水北调办根据国家批复及现场实际,组织县征迁安置主管部门、项目法人或建设管理单位和设计单位,按照方便和满足施工要求、减少对当地居民影响、保护耕地、节约用地的原则,对临时用地方案进行优化。
  (三)项目法人或建设管理单位根据优化后的临时用地方案,向县国土主管部门报送临时用地申请。(四)县国土、林业主管部门会同县征迁安置主管部门、乡(镇)人民政府、村集体经济组织、项目法人或建设管理单位、设计单位、监理单位进行实地勘察,确认地类、权属和面积。县征迁安置主管部门组织相关单位、被占地村集体经济组织和个人,对用地范围内地上附着物和专项设施进行清点,并签字确认。(五)县征迁安置主管部门、项目法人或建设管理单位与被占地村集体经济组织(或单位)三方共同签订占用协议,明确临时占地的位置、面积、类别、补偿标准和数额、支付方式及占用时间等。
  (六)县国土主管部门与县征迁安置主管部门签订《临时用地土地复垦协议书》,明确责任和复垦要求等。
  (七)县国土主管部门按有关规定,颁发《临时用地批准书》。
  第四章 生活和生产安置
  第二十一条 居民生活安置。
  (一)县征迁安置主管部门以2004年核查成果为基础,对被占压情况进行核实,会同乡(镇)人民政府、村集体经济组织(居委会)和被占压房屋户主,依据土地利用总体规划和城市规划或村镇规划选址并制定恢复方案,签订恢复协议。乡(镇)人民政府和村集体经济组织(居委会)负责落实宅基地,并按有关规定办理手续。
  (二)根据恢复方案和签订的恢复协议,县征迁安置主管部门组织开展场地平整等基础设施建设,乡(镇)人民政府、村集体经济组织负责组织被占压房屋户主按期自行拆建房屋,有条件的可本着群众自愿原则建设村民住宅楼,任何部门不得强行规定建房标准。
  (三)被占地农民需成建制异地安置且不出县的,由市南水北调办会同县人民政府组织设计单位编制异地安置实施方案(含生产安置),报市人民政府批准后,抄省南水北调办备案。
  市、县征迁安置主管部门组织设计单位,编制异地安置居民点及生产安置的基础设施建设设计,并审查批复。其设计应严格控制在国家批准的初步设计范围内。
  县征迁安置主管部门按照批准的实施方案和设计组织开展场地平整等基础设施建设(含生产安置基础设施建设)。乡(镇)人民政府、村集体经济组织负责组织被安置农民自行拆建房屋。
  第二十二条 农民生产安置,应结合当地实际,因地制宜,选取适当方式,妥善安置。
  (一)本村农业安置。村集体经济组织耕地资源比较丰富,所留机动地、新开垦的耕地和依法收回的耕地,能基本满足被占地农民生产需要的,应当依法落实被占地农民生产用地,重新签订土地承包合同,办理农村土地承包经营权证变更手续。本村农业安置由县人民政府组织农业、国土、征迁安置主管部门、乡(镇)人民政府和村集体经济组织实施。
  (二)就业安置。由县征迁安置主管部门按国家批复组织实施。
  (三)投亲靠友安置。投亲靠友仍从事农业生产的,本人需出具迁入地县级人民政府同意接收、提供土地证明和户籍准迁证,经迁出地乡(镇)人民政府和县征迁安置主管部门同意,三方签订合同,办理相关手续。
  (四)自谋职业自主安置(含投亲靠友非农业安置)。需出具居住地(投亲接收地)有关单位对其职业与住房情况的证明,经村集体经济组织、乡(镇)人民政府和县征迁安置主管部门审查,确认其具备自谋职业条件后,办理相关手续并予以公证。
  (五)货币安置。村集体经济组织无耕地资源或不足的,可实行货币安置。经村民代表大会讨论通过,乡(镇)人民政府同意,报县征迁安置主管部门批准后实施。
  (六)失地农民养老保险安置。由乡(镇)人民政府、村集体经济组织提出参保对象,县征迁安置主管部门审批后按有关规定办理。市人民政府另有规定的,从其规定。
  (七)异地农业生产安置。由县人民政府组织农业、国土、征迁安置主管部门、乡(镇)人民政府按照批准的实施方案组织实施。
  第五章 城镇、企事业单位和专项设施恢复
  第二十三条 省南水北调办以书面形式向省级行业主管部门通报专项设施占压情况。电力、通信、水利等省级行业主管部门负责督促、协调、落实本行业、本部门专项设施恢复工作,明确专项设施恢复的具体要求,管理恢复项目的前期工作,并组织实施、指导验收。
  第二十四条 电力、通信、水利等省级行业主管部门按照专项设施恢复要求,安排本行业的恢复项目设计,会同省南水北调办审查专项设施恢复方案和投资,审查成果作为市、县征迁安置主管部门与市、县行业主管部门签订恢复协议的依据。
  第二十五条 县征迁安置主管部门根据工程建设需要,以书面形式通知被占压专项设施县级行业主管部门,明确迁建时间和技术要求,并签订恢复协议。第二十六条 企事业单位恢复,由县征迁安置主管部门与企事业主管部门或企事业法人签订恢复协议,企事业主管部门或企事业法人按协议组织实施。
  第二十七条 城镇恢复工作由县人民政府组织实施。
  第二十八条 具备条件的电力、通信、水利等专项设施恢复项目,应实行招投标制、建设监理制、合同管理制。
  第二十九条 中央和军队所属企业和专项设施迁建恢复,由项目法人或委托有关部门组织实施。
  第三十条 乡(镇)、村小型专项设施恢复,由县征迁安置主管部门组织乡(镇)人民政府和村集体经济组织实施。
  第三十一条 不需恢复的专项设施和企事业单位,由县征迁安置主管部门将补偿资金按协议拨付权属所有者。
  第三十二条 文物保护与发掘工作,由省南水北调办与省文物部门签订工作协议,省文物部门组织实施。
  第六章 计划和资金管理
  第三十三条 征迁安置工作实行计划管理,除国家政策调整、重大设计变更和不可抗力因素影响外,投资规模不作调整。
  第三十四条 征迁安置资金实行专户存储、专款专用、专账核算,任何单位和个人不得挤占、截留和挪用。市、县征迁安置主管部门应在一家国有或国家控股商业银行开设专用账户,开设、变更、撤销银行账户应报上一级主管部门备案。
  第三十五条 根据国家确定的投资规模和项目法人提出的工程建设任务,省南水北调办商项目法人编制年度征迁安置计划,报国务院南水北调办核定。省南水北调办将核定的计划分解下达到市。
  第三十六条 市南水北调办根据省下达的计划,编制分县征迁安置实施计划。
  第三十七条 省南水北调办按照工作进度,及时将资金拨付市南水北调办。市南水北调办依据实施进度将资金拨付县征迁安置主管部门。
  第三十八条 征迁安置资金兑付方案由县征迁安置主管部门和设计单位编制。由市南水北调办审查批复后,抄报省南水北调办备案。市人民政府可根据实际情况制定分解兑付办法。
  第三十九条 县征迁安置主管部门在规定时限内,按照公开、公平、公正的原则,组织乡(镇)人民政府和村集体经济组织,经张榜公示后,将土地补偿费、安置补助费兑付给村集体经济组织;将青苗和地上附着物补偿费兑付给青苗和地上附着物所有者;按协议拨付居民房屋补偿资金;按协议拨付城镇、企事业单位、专项设施恢复补偿资金。
  第四十条 土地补偿、安置补助资金的分配和使用,按《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》(国发〔2004〕28号)和《河北省人民政府关于加强和改进征地工作建立被征地农民基本生活保障制度的通知》(冀政〔2004〕37号)执行。各级政府及农业、民政、征迁安置等部门应加强监督检查,确保土地补偿、安置补助资金的分配和使用符合有关规定。
  第四十一条 征迁安置补偿资金中的直接费,市南水北调办可在单项工程内部、县之间调剂使用,并报省南水北调办备案。调剂后的节余资金,由市南水北调办安排用于征迁安置工作。
  第四十二条 其他费用的使用按国家有关办法执行。
  (一)管理费由省南水北调办按省、市、县各自承担的工作任务合理分配。国土等部门的工作经费由县人民政府确定,从县级征迁安置主管部门掌握的管理费中解决。
  (二)勘测设计科研费由勘测设计单位使用,地方协作、配合工作经费由设计单位支付给市南水北调办,具体支付比例由省南水北调办根据地方工作量核定。
  (三)监理监测费由项目法人会同省南水北调办按招标或委托协议拨付给监理监测单位。
  (四)技术培训费用于被占地农民劳动技能和征迁安置工作人员业务培训,由省南水北调办按工作任务划分各级使用比例。
  第四十三条 预备费的50%由省统一管理,其余50%由国务院南水北调办管理。各市在通过项目、县际间直接费调剂后仍不足,确需动用预备费时,向省南水北调办申请,按国家确定的程序审批。
  第四十四条 耕地占用税、耕地开垦费、森林植被恢复费和新菜地开发基金,按《关于南水北调工程建设征地有关税费计列问题的通知》(国调委发〔2005〕3号)及国家批复缴纳。由地方掌握使用的税费,应按有关规定优先用于南水北调征迁安置区。国家未批准计列的税费不予缴纳。
  第四十五条 设计单位、监理单位应派驻现场设计代表和征迁安置监理工程师。遇有错漏项和用地方案调整等情况时,县征迁安置主管部门组织设计单位提出设计变更,经监理工程师确认后,按程序上报。(一)征迁安置方案等重大设计变更,由县征迁安置主管部门提出申请,逐级按程序上报审批。
  (二)农村的补偿方案变更包括:永久用地、临时用地、房屋及附属建筑物、基础设施、树木、坟墓、小型水利电力设施等补偿方案变更,不突破已批复直接费概算的,由市南水北调办负责批复,在项目内或项目间调剂资金,并报省南水北调办备案。
  (三)专项设施的设计变更,由县行业主管部门或企业法人向县征迁安置主管部门提出设计变更的书面说明,经征迁安置设计代表和现场监理核实确认,报原恢复方案审批单位批准实施,在市、县内调剂资金。
  (四)设计变更需动用预备费的,报省南水北调办按程序审批。
  第四十六条 因故工期后延,造成临时用地补偿费增加,应分清原因,分别处理。因征迁安置原因造成的,可先在市、县掌握的直接费中调剂解决,仍有资金缺口可申请动用预备费解决;因项目法人或建设管理单位、施工单位造成的,由项目法人或建设管理单位、施工单位解决。
  第四十七条 征迁安置工作节余资金,按国家有关规定使用。征迁安置资金形成的银行存款利息收入,应用于征迁安置工作,不得挪作它用。
  第七章 阶段验收和土地使用权移交
  第四十八条 征迁安置验收以县为单位、以国家批准的标段划分为最小单元进行。验收内容主要包括:工程建设用地征收,被占地农民生活和生产安置,城镇、企事业单位和专项设施恢复,资金使用等。
  第四十九条 南水北调征迁安置验收工作分为实施单位自查、县人民政府自验、市复验、省初验和国家终验五个阶段。各实施单位必须对验收中发现的问题及时整改。
  各实施单位在单项工程完成后开展自查,其中专项设施自查工作由行业主管部门指导完成。自查完成具备验收条件后,向县人民政府提出验收申请。
  县人民政府组织有关部门进行自验,写出自验报告,报市南水北调办申请市复验。
  市南水北调办组织辖区内征迁安置复验,写出复验报告,向省南水北调办申请进行省初验。
  省初验由省南水北调办组织有关部门开展。对发现的问题进行整改后,由省南水北调办申请国家终验。
  第五十条 文物发掘与保护验收由省文物部门负责,验收报告由省南水北调办纳入省初验报告。
  第五十一条 县人民政府自验工作完成后,县征迁安置主管部门填写《南水北调中线干线工程占地移交清单》,向项目法人移交永久用地与临时用地。控制性工程先行用地,在完成规定工作后向项目法人移交用地。
  第五十二条 项目法人向县国土主管部门依法申请土地登记,县国土主管部门依法颁发《国有土地使用权证》。
  第八章 监督管理
  第五十三条 各级人民政府及各有关部门应当加强对征迁安置工作的监督检查。各级征迁安置主管部门应定期向本级人民政府和上级主管部门报告征迁安置实施情况。
  第五十四条 各级征迁安置主管部门和实施单位应主动接受财政和审计机关依法对征迁安置资金拨付、使用和管理情况进行的监督和审计。
  第五十五条 各级征迁安置主管部门应加强征迁安置工作的检查、督促、指导、协调,确保各项政策落实到位。
  第五十六条 南水北调征迁安置实行全过程监理。监理监测单位由项目法人会同省南水北调办招标选择。
  (一)监理监测单位依据有关法规、办法及经批准的征迁安置规划、签订的有关合同、协议等文件,按照公正、独立、自主的原则开展工作。
  (二)监理监测单位的主要工作内容包括:监督政策执行情况,控制征迁安置的进度、质量和投资,进行合同和信息管理,协调有关单位之间的工作关系,对被征地居民生产生活安置、收入水平恢复,专业项目迁建恢复等情况进行监测评估。
  (三)征迁安置监理在征迁安置工作高峰期采用旁站监理,一般工作采用巡视检查的方式,征迁安置监测评估采用定期检查的方式。
  (四)占压实物数量变化和补偿兑付,需经监理工程师签字后方可开展后续工作。
  (五)监理单位应按《南水北调工程建设征地补偿和移民安置监理暂行办法》有关规定,定期向有关单位提交监理月报、半年报、年报等材料。
  第五十七条 各级管理和实施单位应按国家有关规定,建立征迁安置文书、技术、财务等类别档案,确保档案的规范完整、系统、准确和安全。
  第五十八条 各实施单位应及时向征迁安置主管部门报送统计、财务报表。
  第五十九条 建立省南水北调工程建设委员会办公会议制度和省南水北调办每月通报、调度制度,建立县人民政府与项目法人或建设管理单位的协调联系机制,及时解决存在的问题。
  第六十条 对在南水北调工程征迁安置工作中做出突出成绩的单位和个人,由县级以上人民政府给予表彰和奖励。
  第六十一条 征迁安置所涉及的单位、个人,认为其合法权益受到侵害,可依法向征迁安置主管部门或信访部门反映,征迁安置主管部门及信访部门对反映的问题,按照“属地管理、分级负责,谁主管、谁负责”的原则,责成有关部门及时进行核实并妥善处理。
  第九章 附 则
  第六十二条 有关市可根据本办法制定实施细则。
  第六十三条 本办法自公布之日起实行。



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河北省人民代表大会常务委员会关于废止《河北省集体矿山企业和个体采矿管理条例》的决定

河北省人大


河北省人民代表大会常务委员会关于废止《河北省集体矿山企业和个体采矿管理条例》的决定
河北省人大



(1998年11月6日河北省第九届人大常委会第五次会议通过)


《河北省集体矿山企业和个体采矿管理条例》已由河北省第九届人民代表大会常务委员会第五次会议决定,于1998年11月6日起废止,现予公布。
河北省第九届人民代表大会常务委员会第五次会议,审议了河北省人民政府提请废止《河北省集体矿山企业和个体采矿管理条例》的议案,决定从即日起废止《河北省集体矿山企业和个体采矿管理条例》。



1998年11月6日

中国进出口银行外汇资金业务操作规程(暂行)

中国进出口银行


中国进出口银行外汇资金业务操作规程(暂行)
中国进出口银行



为加强外汇资金业务管理,严格内部控制,规范业务操作,根据我行现有业务特点特制定如下规程:
一、机构及职责分工
我行外汇资金业务由计划资金部外汇管理处、外汇交易处、财会部会计处和营业处(美元后台)、转贷部综合处(日元后台)分工合作完成,为达到职责分明,加强管理、相互制约、控制风险的目的,现将相关单位的外汇资金业务开展过程中的职责明确如下:
(一)计资部外汇管理处
——管理外汇资金,向外汇交易处提出可交易头寸指令;
——办理资金调拨手续;
——债务掉期交易。
(二)计资部外汇交易处
办理除债务掉期以外的外汇交易,目前开展的业务有外汇定期存款、境内外拆放、外汇买卖、外汇掉期、债券投资。
(三)财会部会计处和营业处、转贷部综合处
——对交易进行复核;
——对外发确认电传或确认书;
——根据资金调拨单,办理资金划拨。
二、授信管理
我行外汇资金业务实行严格的授信管理制度。根据目前的实际情况,授信管理由两个层次组成,即第一层由计划资金部总经理批准各个交易员限额和一定金额的境内、外银行,国内客户的交易限额;第二层由行领导批准大额交易。
计划资金部外汇管理处、外汇交易处在进行外汇交易时要严格按照已批准的外汇交易头寸和对外交易限额进行交易,财会部会计处和营业处、转贷部综合处根据已批准的交易限额进行复核,不允许越权交易。
三、债务掉期以外的外汇业务的操作规程
以下各项业务,由外汇管理处根据行内领用头寸和上交头寸情况,向外汇交易处提出可交易头寸指令,外汇交易处根据指令,决定交易种类,并按以下程序进行交易操作。
(一)外汇定期存款
凡在账户行(现指中国银行总行、工商银行总行、花旗银行、中行纽约分行、中行香港分行)进行定期存款,具体程序为:
1.外汇交易处交易员向经理提出存款建议;
2.经理同意后,由交易员缮制外汇存款通知书一式四联,经理复核签字,计划资金部总经理和财会部总经理审核双签,第一联交财会部(会计)凭以记账,第二联交财会部(营业)凭以办理存款手续,第三、四联计划资金部外汇管理处和外汇交易处留存;
3.存单由财会部(营业)妥善保管,到期日前1个工作日,外汇管理处填写外汇存款通知书一式三联,第一联交财会部会计处凭以记账,第二联交财会部营业处凭以办理到期转活手续,第三联计划资金部外汇管理处留存。
凡在账户行以外的银行进行定期存款,除需办理上述手续外,应经主管计划资金部和财会部的行领导双签批准。
(二)境内拆出
1.对各银行总行拆出外汇资金目前采用电话交易、电传确认的交易方式,其操作程序为:
(1)俟收到拆入行的拆借申请书,外汇交易处经理根据头寸情况、行内规定的利率政策、对拆入行的授信额度等提出拆借建议报计划资金部总经理审核;
(2)外汇交易处交易员缮制境内同业拆出审批表一式三联,由外汇交易处经理复核签字,计划资金部总经理和财会部总经理审核双签,主管计划资金部和财会部的行领导双签批准;
(3)交易员用电话与拆入行成交,并填写交易单一式三联,交易处经理复核;
(4)境内同业拆出审批表和交易单的第一联送后台财会部会计处(营业)或转贷部综合处凭以当天发送电传证实书,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
(5)财会部会计处(营业)或转贷部综合处核对交易后,对外发电传证实书一式两联,第一联送外汇管理处,第二联留存;
(6)外汇管理处将电传证实书与交易单核对后,办理调拨审批;财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨。
2.交易手段不采用电话交易、电传确认的情况下:
(1)同1.(1)。
(2)同1.(2)。
(3)外汇处交易员将空白合同一式两份传真拆入行,拆入行签字盖章后一并寄送我行;收到合同后由我行授权签字人计划资金部总经理签字并加盖计划资金部合同章,一份寄送拆入行,一份外汇交易处留存。
(4)外汇交易处将境内同业拆借审批表第一、二联连同拆借合同复印件分别送外汇管理处和财会部会计处(营业处)或转贷部综合处。
(5)外汇管理处核对境内同业拆出审批表和借款合同后,办理调拨审批;财会部会计处(营业)或转贷部综合办理划拨。
(三)境内拆入
1.从外管局拆入
(1)交易员缮制拆借申请书一份,由总经理签字并加盖计划资金部章,送外管局储备司代理行处;
(2)俟外管局同意,外汇处交易员用电话与对方确定利率并成交,填写交易单一式三联,交易处经理复签;
(3)交易单同拆借申请书复印件第一联送财会部会计处(营业),第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
(4)财会部会计处(营业)核对交易后,对外发交易确认电传,第一联送外汇管理处,第二联留存,并在收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
2.从中国银行拆入
(1)交易员缮制拆借申请书一份,由总经理签字并加盖计划资金部章,于起息日前5个工作日送中国银行财会部调拨结算处;
(2)俟中国银行同意,外汇处交易员用电话与对方确定利率并成交,填写交易单一式三联,交易处经理复签;
(3)交易清单连同拆借申请书复印件第一联交财会部会计(营业),凭以到中国银行调拨结算处拿取传票入账,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
(4)财会部会计处(营业)收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
(四)境外拆出
1.外汇交易处交易员缮制境外同业拆出审批表一式三联,由外汇交易处经理复核签字,计划资金部总经理核签,报主管行领导批准;
2.交易员按照我行对外国代理行规定的拆出额度用电话对外询价、定价、成交,并填写外汇拆出交易单一式三联,交易处经理复签;
3.境外同业拆出审批表和外汇拆出交易单第一联送财会部会计处(营业)或转贷部综合处,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
4.财会部会计处(营业)或转贷部综合处核对交易后,对外发电传证实书一式两联,第一联送外汇管理处,第二联留存;
5.外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后,办理调拨审批,批准后由财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨。
(五)境外拆入
1.交易员填写同业拆入审批表一式三联,由外汇交易处经理复核签字,计划资金部总经理核签,报主管行领导批准;
2.交易员办理审批手续后,用电话与对方确定利率并成交,填写交易单一式三联,交易处经理复签;
3.同业拆入审批表和交易单第一联送财会部会计处(营业)或转贷部综合处,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
4.财会部会计处(营业)或转贷部综合处核对交易后,对外发电传证实书一式两联,第一联送外汇管理处,第二联留存;
5.财会部会计处(营业)或转贷部综合处收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
(六)自营外汇买卖
1.交易员填写外汇买卖审批表一式三联,由外汇交易处经理复核签字,计划资金部总经理核签,报主管行领导批准;
2.交易员办理审批手续后,用电话与对方确定汇率并成交,填写交易单一式三联,交易处经理复签;
3.外汇买卖审批表和交易单第一联送财会部会计处(营业)或转贷部综合处,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
4.财会部会计处(营业)或转贷部综合处核对交易后,对外发电传证实书一式两联,第一联送外汇管理处,第二联留存;
5.外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后,办理调拨审批,批准后由财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨;财会部会计处(营业)或转贷部综合处收到我行买入的外币后立刻通知外汇管理处。
(七)外汇掉期
1.交易员填写外汇掉期交易审批表一式三联,由外汇交易处经理复核签字,计划资金部总经理核签,报主管行领导批准;
2.交易员按照我行对外国代理行规定的授信额度用电话对外询价、定价、成交,并填写交易单一式三联,交易处经理复签;
3.外汇掉期交易审批表和交易单第一联送财会部会计处(营业)或转贷部综合处,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
4.财会部会计处(营业)或转贷部综合处核对交易后,对外发电传证实书一式两联,第一联送外汇管理处,第二联留存;
5.外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后,办理调拨审批,批准后由财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨;
6.此后因该笔交易产生的每笔交割,从我行付出时,由外汇管理处填写外汇资金调拨审批表,财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨;我行是受益人时,由财会部会计处(营业)监督对方是否按交易确定金额付款至我行。
(八)债券投资
1.外汇交易处交易员缮制境外债券短期投资审批表一式三联,由外汇交易处经理复核签字,计划资金部总经理核签,报主管行领导批准;
2.交易员用电话对外询价、定价、成交,并填写交易单一式三联,交易处经理复签;
3.境外债券短期投资审批表和交易单第一联送财会部会计处(营业)或转贷部综合处,第二联送外汇管理处,第三联外汇交易处留存;
4.财会部会计处(营业)或转贷部综合处核对交易后,对外发电传证实书一式两联,第一联送外汇管理处,第二联留存;
5.外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后,填写外汇资金调拨单,审批后由财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨;
6.到期日,由财会部会计处(营业)或转贷部综合处监督对方是否将本息全额归还我行。
(九)境内、外拆出、拆入到期日的本息收付
1.境内、外拆出的本息收回
(1)境内拆出:外汇管理处在到期日前两个工作日核对本息后,填写同业拆放还本付息通知书通知拆入方,并将复印件送财会部会计处(营业)或转贷部综合处;财会部会计处(营业)或转贷部综合处监督还款的到账情况并通知外汇管理处。
(2)境外拆出:财会部会计处(营业)将还款的到账情况和交易确认书核对后通知外汇管理处。
2.境内、外拆入的还本付息
外汇管理处在到期日前两个工作日核对应付本息后,办理调拨审批,批准后由财会部会计处(营业)或转贷部综合处办理划拨。
四、债务掉期操作规程
(一)自营掉期交易操作规程
1.外汇管理处向计划资金部、行领导报告掉期方案。根据债务特点和市场状况设计有关债务管理方案,向计划资金部、行领导报告,经逐级审核、批准后方可进入实际操作。
2.向我行许可范围内的外国银行询价。与我行交易的外国银行必须具有AA(穆迪或S&P评级)或AA以上的信用级别,并且已同我行签订ISDA协议。
3.询价。向2个以上外国银行询价,询价应在所有条件上保持一致,要求报价行提交书面的条件书(Term Sheets)。
4.确定交易对手及最终交易方案。交易员应将询价结果向主管经理报告,经计划资金部总经理批准后,确定交易对手及最终交易方案。
5.成交。一般为电话成交。如果根据当时的市场情况需要预留委托指令(Swap Order Form),该指令应由计划资金部总经理签字生效,或由总经理授权口头留单,一般情况下,留单有效期限应不超过24小时,并要求交易对方在成交后以传真形式及时进行确认。
6.交易的初步确认。交易员负责对交易对方传真来的初步证实书(Prelimi-nary Confirmation)进行核对,初步确认有关交易细节。
7.通知交易后线。交易员根据初步交易证实书填制交易单,包括交易日、起始和到期日、支付条件以及账户情况等内容,一式两联,由主管经理和计划资金部总经理签字后,将第一联连同初步交易证实书一并交财会部,第二联存档。
8.交易的最终确认。后线人员将交易单与对方传真来的正式交易证实书(Confirmation)进行核对(包括交易内容和有权签字人)、核实,由部门总经理签字后传真给对方。正式交易证实书一式两份,由对方寄来,部门总经理签字后,一份返还给交易对方的结算部门,
一份留存财会,复印件留存外汇管理处。
9.向部、行领导报告交易情况。
10.交易员负责作出该笔交易的现金流量表,一式两联,第一联送财会后线人员,第二联交外汇管理处头寸管理员存档。
11.在《自营掉期交易台账》上输入有关交易的记录,交易日期、金额、条件等。
12.每月初(8日以前)向外管局进行外债登记。
(二)代客掉期交易操作规程
1.客户掉期申请。要求客户按我行规定的格式向计划资金部提交掉期申请,申请书内容包括保值意向、转贷款提款用款和还本付息的详细情况等。
2.行内审批。接到客户申请后,交易员草拟代客掉期的签报,内容包括客户的债务情况,初步的掉期方案、费用收取意见等,送交转贷部会签后报行领导批准。
3.签署掉期协议。申请得到批准后,计划资金部负责以我行名义与客户签署掉期协议。
4.初步制定保值方案。协议签署后,交易员通过与外国银行的交流,为客户制定初步的保值方案。
5.正式询价。向2个以上我行许可范围内的外国银行询价。与我行交易的外国银行必须具有AA(穆迪或S&P评级)或AA以上的信用级别,并且已同我行签订ISDA协议。询价应在所有条件上保持一致,要求报价行提交书面的条件书(Term Sheets)。
6.确定交易对手及最终交易方案。交易员应将询价结果向主管经理报告,经有关领导同意后,确定交易对手及最终交易方案。
7.客户提交委托书。手续齐备、掉期方案确定后,要求客户按我行规定的格式提交掉期交易委托书,委托书应注明保值金额、币种、期限、价格水平、保值方式等。
8.同外国银行成交。根据客户委托的价格水平,选择适当时机同外国银行成交。一般为电话成交。如果根据当时的市场情况需要预留委托指令(Swap Order Form),该指令应由部门总经理签字生效,一般情况下,有效期限应不超过24小时,并要求交易对方在成交
后以传真形式及时进行确认。
9.交易的初步确认。交易员负责对国外交易方传真来的初步证实书(Pre-liminary Confirmation)进行核对,初步确认有关交易细节。
10.通知客户。交易员根据与外国银行的成交价格,加上我行规定应收取的合理费用,立即通知客户成交情况(一般采用电话通知),并在对外交易证实后,向客户发出由我行拟定的交易证实书。
11.通知交易后线。交易员根据初步交易证实书填制交易单(Dealing Ticket),包括交易日、起始和到期日、支付条件以及账户情况等内容,一式两联,由主管经理和计划资金总经理签字后,将第一联连同初步交易证实书一并送交转贷部后线,第二联存档。
12.交易的最终确认。后线人员对外国银行传真来的正式交易证实书(Confirmation)进行核实,由部门总经理签字后传真给对方。正式交易证实书一式两份,由对方寄来,部门总经理签字后,一份返还给交易对方的结算部门,一份留存转贷,复印件留存外汇管理处。

13.交易员负责作出该笔交易的现金流量表,一式两联,第一联送转贷后线人员,第二联存档。
14.在《代客掉期交易台账》上输入有关交易的记录,交易日期、金额、条件等。
外汇资金调拨审批手续按《中国进出口银行外汇资金调拨暂行办法》执行。
附件:一、各项业务审批表
外汇资金同业拆入审批表
填表日期: 编号:
-------------------------
|拆出方: |
|-----------------------|
|拆出方开户行(境内/境外): 账号: |
|-----------------------|
|我行开户行: 账号: |
|-----------------------|
|币种/金额: |
|-----------------------|
|利率: |
|-----------------------|
|期限: 月 日至 月 日共 天 |
|-----------------------|
|交易员: | |
|--------|计资部总经理: |
|交易处经理: | |
|-----------------------|
|行领导: |
-------------------------

外汇资金境内同业拆出审批表
填表日期: 编号:
-------------------------
|拆入方: |
|-----------------------|
|拆入方开户行(境内/境外): 账号: |
|-----------------------|
|我行开户行: 账号: |
|-----------------------|
|币种/金额: |
|-----------------------|
|利率: |
|-----------------------|
|期限: 月 日至 月 日共 天 |
|-----------------------|
|交易员: |计资部总经理: |
|--------|--------------|
|交易处经理: |财会部总经理: |
|-----------------------|
|行领导: |
-------------------------

外汇资金境外同业拆出审批表
填表日期: 编号:
-------------------------
|拆入方: |
|-----------------------|
|拆入方开户行(境内/境外): 账号: |
|-----------------------|
|我行开户行: 账号: |
|-----------------------|
|币种/金额: |
|-----------------------|
|利率: |
|-----------------------|
|期限: 月 日至 月 日共 天 |
|-----------------------|
|交易员: | |
|--------|计资部总经理: |
|交易处经理: | |
|-----------------------|
|行领导: |
-------------------------

外汇资金境外债券投资审批表
填表日期: 编号:
-------------------------
|交易对方: |
|-----------------------|
|交易对方开户行(境内/境外): 账号: |
|-----------------------|
|币种/金额: |
|-----------------------|
|利率: |
|-----------------------|
|期限: 月 日至 月 日共 天 |
|-----------------------|
|交易员: | |
|--------|计资部总经理: |
|交易处经理: | |
|-----------------------|
|行领导: |
-------------------------

自营外汇买卖审批表
日期:
编号:
----------------
|即期/远期 | |
|-------|------|
|卖出币种 | |
|-------|------|
|买入币种 | |
|-------|------|
|金额 | |
|-------|------|
|预定交易日 | |
|--------------|
|备注 |
|--------------|
| 计划资金部 |
|--------------|
|交易员: | |
|-------|总经理 |
|交易处经理: | |
|--------------|
|行领导: |
----------------

外汇掉期买卖审批表
日期:
编号:
-------------------------
|即期/远期(期限)| 卖出货币 | 买入货币 |
|---------|------|------|
| | | |
|---------|------|------|
| | | |
|-----------------------|
|金额: |
|-----------------------|
|预定交易日: |
|-----------------------|
|备注: |
|-----------------------|
| 计划资金部: |
|-----------------------|
|交易员: |总经理 |
|交易处经理: | |
|-----------------------|
|行领导: |
-------------------------

自营债务掉期审批表
(类型:利率掉期)
----
编号:
日期:
-----------------------
|债务名称: |
|---------------------|
|掉期行: |
|---------------------|
|掉换方向: |
|---------------------|
|金额: |
|---------------------|
|利率: 原利率: |
| 指令: |
|---------------------|
|期限: |
|---------------------|
|备注: |
|---------------------|
| 计资部意见 | 行领导审批意见 |
|-----------|---------|
|交易员: |总经理: | |
|外汇管理 | | |
|处经理: | | |
-----------------------
附件:二、各项业务交易单
中国进出口银行外汇拆放交易单
交易日: 编号:
----------------
|拆出行: 拆入行: |
|--------------|
|账户行: 账户行: |
|--------------|
|账 号: 账 号: |
|--------------|
|币 种: |
|--------------|
|金 额: |
|--------------|
|利 率: |
|--------------|
|起息日: |
|--------------|
|期 限: |
----------------
交易员: 复核:
说明:本单共两联,第一联财会,第二联计资留存。

中国进出口银行购买外币债券交易单
交易日: 编号:
-------------
|债券销售人: |
|-----------|
|债券购买人: |
|-----------|
|币 种: |
|-----------|
|金 额: |
|-----------|
|利 率: |
|-----------|
|起 息 日: |
|-----------|
|期 限: |
-------------
交易员: 复核:

FX DEALING SLIP
DATE:
NO.
-----------------------
|BOUGHT BY US | |
|--------------|------|
|SOLD BY US | |
|--------------|------|
|EXCHANGE RATE | |
|--------------|------|
|SPOT/FORWARD | |
|--------------|------|
|VALUE DATE | |
|---------------------|
|MEMO |
|---------------------|
|COUNTERPART: |
|A/C WITH: |
-----------------------
DEALER:
CHECKER:

SWAP TICKET
REF.NO.
---------------------------------
|COUNTERPART: | |
|SWAP TYPE | |
|NOTIONAL PRINCIPAL | |
|FX RATE | |
---------------------------------
OUR PAYMENTS OUR RECEIPTS
---------------------------------
|PRINCIPAL EXCHANGE: | | |
| INITIAL DATE | | |
| FINAL DATE | | |
|COUPON EXCHANGE: | | |
|FIXED RATE | | |
|INTEREST PERIOD | | |
|DAY COUNT BASIS | | |
|FIRST PAYMENT DATE | | |
|BUSINESS DAY | | |
---------------------------------
---------------------------------
|OUR’S A/C | |
| USD A/C | |
| JPY A/C | |
|COUNTERPART’S A/C | |
| USD A/C | |
| JPY A/C | |
---------------------------------
MEMO:
DEALER: CHECKER:
附件:三 外汇拆放还本、付息通知书
致:
-----------------------------------
|拆入行: |合同编号: |币种: |
|--------|----------|-------------|
|应还本金金额: |利率: |应付利息: |
|--------|------------------------|
|到期本金期限: |利息计算期自 年 月 日至 年 月 日(共 天)|
|---------------------------------|
|应还本息合计: |
|---------------------------------|
|请于 年 月 日汇入我行账户 |
|---------------------------------|
| 开户行: | 账号: |
|---------------------------------|
|附言: |
-----------------------------------
经办: 复核:
中国进出口银行
计划资金部
年 月 日
附件:四、掉期交易委托书
利率掉期交易委托书
兹由________(以下简称甲方)委托中国进出口银行(以下简称乙
方)代甲方就以下项目叙做利率掉期交易。
1.债务情况
项目名称: 贷款国别:
转贷协议号: 债务币种:
2.委托条件
------------------
|起息日 | |
|----------|-----|
|到期日 | |
|----------|-----|
|名义本金数额 | |
|----------|-----|
|互换种类 | |
|----------|-----|
|委托利率水平 | |
|----------|-----|
|允许成交利率相差幅度| |
|----------|-----|
|付息日 | |
|----------|-----|
|其他条件 | |
|----------|-----|
|委托有效期限 | |
------------------
当市场达到上述甲方要求的利率水平时,乙方应按委托条件积极代甲方成交并及时以确认书的形式通知甲方;交易一旦成交,甲方将严格履行该交易项下的付款责任。
委托单位名称(加盖公章):
负责人签字:
日期:

货币掉期交易委托书
兹由________(以下简称甲方)委托中国进出口银行(以下简
称乙方)代甲方就以下项目叙做货币掉期交易。
1.债务情况
项目名称: 贷款国别:
转贷协议号: 债务币种:
2.委托条件
--------------------
|起息日 | |
|----------|-------|
|到期日 | |
|----------|-------|
|本金数额 | |
|----------|-------|
| |期初互换: |
| |-------|
|本金互换情况 |期中互换: |
| |-------|
| |期末互换: |
|----------|-------|
|委托汇率水平 | |
|----------|-------|
|允许成交汇率相差幅度| |
|----------|-------|
|委托利率水平 | |
|----------|-------|
|允许成交利率相差幅度| |
|----------|-------|
|付息日 | |
|----------|-------|
|其他条件 | |
|----------|-------|
|委托有效期 | |
--------------------
当市场达到上述甲方要求的利率和汇率水平时,乙方应按委托条件积极代甲方成交并
及时以确认书的形式通知甲方;交易一旦成交,甲方将严格履行该交易项下的付款责任。
委托单位名称(加盖公章):
负责人签字:
日期:



1997年10月15日